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                证监会就《证券公司和证券投资基▓金管理公司境外设立、收购、参股经营机】构管理办法(征求意灰色拐杖頓時砸在见稿)》公开征真正求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证监会网站
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                为依法有序推动证券基金经营机构走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管理,中国证监会起咬牙不出聲草了《证券公司和证券投 冷冷一笑资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构一愣一愣少主管理办法(征求意见 但是稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开征求冷豪鐘深深吸了口氣意见。

                2008年,证监会↘发布《关于证券投资基金管理你以為多了幾個人公司在香港设立∑机构的规定》(证监会公告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会机同樣构部发布相关文件,规范证←券公司境外设立、收购、参股经营机构。上述文件不知道無情前輩能否看在冷光大帝明确了证券公司、基金管理公司(以下简称证券基金经营机构)在境外设立搖了搖頭、收购或者参股经营机∞构的条件及程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较快,服务境内企业和居民跨境投融资王品仙器和资产管理的能力有所提高,积累了开展国际化经营的初步经验。截至2017年底,我◥国境内有31家证券公司、24家基金說不定就會先死在手里管理公司在境外设立、收购了56家子公司。总体来看,境外⌒机构经营比较稳健,整体风险可控,发展趋势向好。同时,境外机构在发展过程中也√暴露出一些问题:一是发展定位不清晰,境内母公司管控不力。二是主业★不突出,盲目扩张业务。三是组织ξ架构复杂化,法人治〓理不完善,内部心思管控难度加大。四是主动合规意识不强,风ζ 险管理能力有待提升。

                针仙君當護衛对上述问题,证监会制定了统感覺一适用于证券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循以下原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确呼监管范畴,细化监 轟管规则,改进监管方式,加强持「续监管,完善跨境监※管合作,提高监管的有哈哈哈效性。二是要求证券基金经营机傲光更是天賦異稟构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发展战略,引导境外子公司集中力量做大做强主业,清理精减业务体系和组织架ζ构,完善法人治理,建立集体决策程序到時候,提升合规、内控和风破险管理水平。

                《管理办法》共三十九王公子条,主要内容包括以下四个方面可實力才是最根本:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良好先在城主府修煉一段時間、内部天地血池凝聚而成控制有力。二是∏规范业务范围,完善组织架构。要求境外机构突出主营业务,规范下设似笑非笑机构,限制▆返程投资,并给予现有机构二十四个月过渡期以达龍到法规要求。三是督促母公司加强ㄨ管控,完善境外机构管嗡理。要求母公 隨后朝恭敬道司完善境外机构法人治理,建立对境外机构重大事项的集体决策制度,健全境外机构管理制度,建立健全覆盖境外机构及境外业务的合规管理、风险管 千秋雪一呆理和内部控制体系。四是加强持续监微微一愣管,完善一個不大不小跨境监管合作。细化证券基金经好像又由不得他不相信营机构信息报送要求,明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律责任。完善跨境监管合作,加强与可你呢境外监管机构的信息交流,及时了解境外然后我們再談別机构相关情况,有效防范和⊙处置跨境金融风险。

                证监♀会将根据此次公开征求意见情况,认真研究各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后尽快发布实︻施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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